整(zheng)治網絡非法證券活動典型(xing)案(an)例六

2013-10-15投資者教育園(yuan)地

案例六、以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設備，或售后服務、技術培訓等名義變相從事證券投資咨詢業務。
    主要表現形式及傳播途徑：

本類(lei)非(fei)法證(zheng)券(quan)活(huo)動的主(zhu)要表現形式為以銷售(shou)證(zheng)券(quan)咨詢類(lei)軟(ruan)件工具、終(zhong)端設備，或售(shou)后服務、技術(shu)培訓等名義變相從事證(zheng)券(quan)投資咨詢業務。

本類非(fei)法(fa)證(zheng)券(quan)活(huo)(huo)動(dong)的主要傳播途徑(jing)為利(li)用門(men)戶網站(zhan)、財經網站(zhan)、論(lun)壇(tan)、股(gu)吧(ba)、博客(ke)、微博、QQ、MSN等新(xin)媒(mei)體(ti)作為營銷平臺散布非(fei)法(fa)證(zheng)券(quan)活(huo)(huo)動(dong)信息(xi)，或利(li)用廣播、電視、報刊(kan)、雜志等傳統媒(mei)體(ti)播出(chu)或刊(kan)載違規證(zheng)券(quan)節目或廣告。

案例簡述：張某是某證券公司的一位老客戶，平日里作風謹慎。一日，張某在其QQ上收到信息，營銷其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態加入了該QQ群。不久，該QQ群發布信息推薦使用“自主開發”的薦股軟件，張某要求試用一段時間，其后張某通過該軟件略有獲利。試用期結束后，對方告訴張某，成為其會員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報，只需要事先繳納1萬元的會員費。張某在高額回報誘惑下，決定繳納會員費并投入10萬元，使用對方“自主研發”的薦股軟件進行操作。不久，張某虧損了2萬元，加上1萬元的會員費，平日里謹慎的張某因一時貪念就損失了3萬元。

手法分析：薦股軟件具有一定的技術含量，優秀的薦股軟件可以讓投資者及時掌握比較全面的信息，并在此基礎上給予投資者一定的專業投資建議。目前一些不法分子利用投資者對銷售和使用薦股軟件相關法規不熟悉的情況，推出虛假的“薦股軟件”欺騙消費者。不法分子推銷虛假“薦股軟件”時往往進行夸大宣傳，吹噓軟件的“神奇”功能；甚至通過人工提供或調節軟件“股票池”，達到其欺騙投資者的目的；有的不法分子聲稱薦股軟件只是工具，“要做好股票，就加入公司，成為會員，由專家指導”，進一步欺騙投資者。

投資者風險提示：根據中國證監會2012年12月正式發布的《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。未取得證券投資咨詢業務資格，任何機構和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務。因此，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當事先了解或查詢銷售機構或個人是否具備證券投資咨詢業務資格。投資者可以在中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)進行查詢，防止上當受騙。

參考法規：

一、根據(ju)《關(guan)于加強對利(li)用“薦股軟(ruan)件(jian)(jian)”從(cong)事(shi)(shi)證券(quan)(quan)投資咨詢(xun)業務監管的暫行(xing)規定》第二條的規定，提(ti)供“薦股軟(ruan)件(jian)(jian)”屬于從(cong)事(shi)(shi)證券(quan)(quan)投資咨詢(xun)業務，必須經中國證監會行(xing)政許可，取(qu)得證券(quan)(quan)投資咨詢(xun)業務資格(ge)。未取(qu)得證券(quan)(quan)投資咨詢(xun)業務資格(ge)，任(ren)何機構和個(ge)人不(bu)得利(li)用薦股軟(ruan)件(jian)(jian)從(cong)事(shi)(shi)證券(quan)(quan)投資咨詢(xun)業務。

二、《中(zhong)華人(ren)(ren)民(min)共(gong)和國證(zheng)券(quan)法》第(di)一百二十二條規定：設(she)立證(zheng)券(quan)公司，必須經國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督(du)管(guan)理(li)機構審(shen)查批準。未經國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督(du)管(guan)理(li)機構批準，任何單位和個人(ren)(ren)不得經營證(zheng)券(quan)業務。

三、《國(guo)務(wu)院辦公廳關于(yu)嚴(yan)厲打擊非(fei)法發行股票和(he)(he)非(fei)法經(jing)營(ying)(ying)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務(wu)有關問題(ti)的(de)通知》國(guo)辦發[2006]99號 三、（三）嚴(yan)禁非(fei)法經(jing)營(ying)(ying)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務(wu)。股票承銷、經(jing)紀（代理(li)買賣）、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資咨詢等證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務(wu)由證(zheng)(zheng)監會依法批(pi)準(zhun)設立的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)機構經(jing)營(ying)(ying)，未經(jing)證(zheng)(zheng)監會批(pi)準(zhun)，其他任(ren)何機構和(he)(he)個人不得經(jing)營(ying)(ying)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務(wu)。

四、《證(zheng)券、期貨(huo)投資(zi)咨詢管理暫行辦(ban)法(fa)(fa)》第三條(tiao)規定：從事(shi)證(zheng)券、期貨(huo)投資(zi)咨詢業(ye)務(wu)，必(bi)須依照(zhao)本(ben)(ben)辦(ban)法(fa)(fa)的規定，取得中國證(zheng)監(jian)(jian)會的業(ye)務(wu)許可。未經(jing)中國證(zheng)監(jian)(jian)會許可，任何機(ji)構和個(ge)人(ren)均不得從事(shi)本(ben)(ben)辦(ban)法(fa)(fa)第二條(tiao)所列各(ge)種形式證(zheng)券、期貨(huo)投資(zi)咨詢業(ye)務(wu)。證(zheng)券經(jing)營機(ji)構、期貨(huo)經(jing)紀機(ji)構及(ji)其工作人(ren)員從事(shi)超出本(ben)(ben)機(ji)構范(fan)圍的證(zheng)券、期貨(huo)投資(zi)咨詢業(ye)務(wu)，應(ying)當遵守本(ben)(ben)辦(ban)法(fa)(fa)的規定。

五、《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定：證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡(luo)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。

六、《中華人民共國(guo)和刑(xing)(xing)法》第二百六十六條(tiao)有(you)關【詐騙罪】的(de)規定：詐騙公私財物，數額較大的(de)，處(chu)(chu)三(san)年(nian)以下有(you)期(qi)徒刑(xing)(xing)、拘役或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)管制(zhi)，并處(chu)(chu)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)單處(chu)(chu)罰金；數額巨大或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)有(you)其(qi)他(ta)(ta)嚴重(zhong)(zhong)情(qing)節的(de)，處(chu)(chu)三(san)年(nian)以上(shang)十年(nian)以下有(you)期(qi)徒刑(xing)(xing)，并處(chu)(chu)罰金；數額特別巨大或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)有(you)其(qi)他(ta)(ta)特別嚴重(zhong)(zhong)情(qing)節的(de)，處(chu)(chu)十年(nian)以上(shang)有(you)期(qi)徒刑(xing)(xing)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)無(wu)期(qi)徒刑(xing)(xing)，并處(chu)(chu)罰金或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)沒收財產。本(ben)法另有(you)規定的(de)，依照規定。